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Struttura del corso
Le basi della Compliance e il Management del Compliance Risk
- Comprendere la conformità e il rischio ad essa associato
- Quali sono le aree importanti nel 2021?
- Chi sono gli stakeholder dei Compliance Officer e dei Money Laundering Reporting Officer?
- Comprendere e mitigare i rischi di non conformità
Creazione e gestione di un quadro di conformità Risk Management
- Comprendere un approccio al rischio-Management
- L'impatto sul business – positivamente e negativamente – della creazione di un approccio al rischio
Conformità e Corporate Governance
- Che cos'è Corporate Governance?
- Come interagisce con la conformità?
- Chi sono gli stakeholder?
- Corporate Governance Principi
- Management Comitati
- Codici e linee guida
- Corporate Governance e Financial Crime Prevenzione
Controlli e verifiche di conformità
- Cosa si aspettano i regolatori?
- Creazione di un programma di monitoraggio della conformità
Altre Financial Crime considerazioni
- Riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo: un nuovo sguardo
- Frode
- Data Protection e sicurezza delle informazioni
- Informazioni personali e sensibili
- Data Protection Politiche
- Tangenti e corruzione
- Legge sulla corruzione del Regno Unito del 2010
- Legge sulle pratiche estere e corrotte degli Stati Uniti
- Altre aree da considerare
- Impatto della Brexit
- Abusi di mercato e abuso di informazioni privilegiate
- Sanzioni
Financial Crime in International Business, in centri offshore e con clienti con un patrimonio netto elevato
- Perché i criminali finanziari prendono di mira i centri internazionali Business, offshore e high-net-
- Clienti degni di nota?
- Quali sono i principali rischi nell'intraprendere questa attività?
Il futuro
- Dove sono oggi la Compliance e i suoi Risk Management punti caldi...?
21 ore
Recensioni (1)
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.