Struttura del corso

Le basi della Compliance e il Management del Compliance Risk

  • Comprendere la conformità e il rischio ad essa associato
    • Quali sono le aree importanti nel 2021?
    • Chi sono gli stakeholder dei Compliance Officer e dei Money Laundering Reporting Officer?
    • Comprendere e mitigare i rischi di non conformità

Creazione e gestione di un quadro di conformità Risk Management

  • Comprendere un approccio al rischio-Management
  • L'impatto sul business – positivamente e negativamente – della creazione di un approccio al rischio

Conformità e Corporate Governance

  • Che cos'è Corporate Governance?
  • Come interagisce con la conformità?
  • Chi sono gli stakeholder?
  • Corporate Governance Principi
  • Management Comitati
  • Codici e linee guida
  • Corporate Governance e Financial Crime Prevenzione

Controlli e verifiche di conformità

  • Cosa si aspettano i regolatori?
  • Creazione di un programma di monitoraggio della conformità

Altre Financial Crime considerazioni

  • Riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo: un nuovo sguardo
  • Frode
  • Data Protection e sicurezza delle informazioni
    • Informazioni personali e sensibili
    • Data Protection Politiche
  • Tangenti e corruzione
    • Legge sulla corruzione del Regno Unito del 2010
    • Legge sulle pratiche estere e corrotte degli Stati Uniti
    • Altre aree da considerare
  • Impatto della Brexit
  • Abusi di mercato e abuso di informazioni privilegiate
  • Sanzioni

Financial Crime in International Business, in centri offshore e con clienti con un patrimonio netto elevato

  • Perché i criminali finanziari prendono di mira i centri internazionali Business, offshore e high-net-
  • Clienti degni di nota?
  • Quali sono i principali rischi nell'intraprendere questa attività?

Il futuro

  • Dove sono oggi la Compliance e i suoi Risk Management punti caldi...?
 21 ore

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