План на курса

Основите на съответствието и Management риска от съответствието

  • Разбиране на съответствието и свързания с него риск
    • Кои са важните области през 2021 г.?
    • Кои са заинтересованите страни от служителите по съответствието и служителите, докладващи за пране на пари?
    • Разбиране и смекчаване на рисковете от несъответствие

Създаване и управление на рамка за съответствие Risk Management.

  • Разбиране на рисковия Management подход
  • Въздействието върху бизнеса – положително и отрицателно – от създаването на рисков Management подход

Съответствие и Corporate Governance

  • Какво е Corporate Governance?
  • Как взаимодейства с Compliance?
  • Кои са заинтересованите страни?
  • Corporate Governance принципи
  • Management Комисии
  • Кодекси и насоки
  • Corporate Governance и Financial Crime Превенция

Контрол и проверки за съответствие

  • Какво очакват регулаторите?
  • Създаване на програма за наблюдение на съответствието

Други Financial Crime съображения

  • Пране на пари и финансиране на тероризма – свеж поглед
  • Измама
  • Data Protection и информационна сигурност
    • Лична и чувствителна информация
    • Data Protection Политики
  • Подкупи и корупция
    • Закон за подкупите на Обединеното кралство от 2010 г
    • Закон на САЩ за чуждестранни и корупционни практики
    • Други области за разглеждане
  • Въздействие на Брекзит
  • Пазарна злоупотреба и търговия с вътрешна информация
  • санкции

Financial Crime в международни Business, в офшорни центрове и с клиенти с висока нетна стойност

  • Защо финансовите престъпници се насочват към международни Business, офшорни центрове и High-Net-
  • Заслужаващи клиенти?
  • Какви са основните рискове при предприемането на този бизнес?

Бъдещето

  • Къде са днешните Compliance и неговите Risk Management горещи точки…?
 21 Часа

Брой участници


Цена за участник

Oтзиви от потребители (1)

Предстоящи Курсове

Свързани Kатегории