План на курса

Идентифициране и оценка на ключови рискове

  • Анализиране на ролята на служителя по съответствието, MLRO, MLCO, вътрешния одит и борда
  • Какво прави един ефективен служител по съответствието?
  • Отговорност на отговорника по съответствието
  • Взаимни зависимости с други контролни функции
  • Първично, вторично и съответствие при поискване
  • Служителят по съответствието Activitiи – и необходимата подкрепа

Проектиране и внедряване на ефективна рамка за съответствие, включително програма за мониторинг

  • Анализиране на правни и регулаторни правила
  • Идентифициране на рисковете
  • Проектиране на контрол и процедури
  • Генериране на управленска информация
  • Създаване на ефективна култура на съответствие
  • Мониторинг

Съответствие и Corporate Governance

  • Концепции в Corporate Governance и как те помагат за управление на риска
  • Подсвиркване
  • Роля на директора
  • Създаване на ефективна дъска
  • Разграничаване на ролите на изпълнителния и неизпълнителния директор
  • Създаване и ефективно използване на Corporate Governance комитети, напр. Одит, Възнаграждения
  • Финансово отчитане и Corporate Governance
  • Докладът Turnbull и ефективното управление на риска

Най-новите местни и международни регулаторни проблеми, свързани със съответствието и Financial Crime превенцията

  • Проблеми в съответствието
  • Проблеми в борбата с изпирането на пари (AML) и борбата с финансирането на тероризма (CTF)
  • Проблеми при измамите
  • Проблеми при кражбата на самоличност
  • Проблеми с фишинга

Управление на риска от пране на пари

  • Офшорни въпроси, PEPs и EPs
  • Познайте своя клиент (KYC) и Идентификация и проверка (ID&V)
  • Рисков Management подход
  • Казуси

Други регулаторни рискове

  • Информационна сигурност и Data Protection
  • Пазарна злоупотреба и търговия с вътрешна информация
  • Подкупи и корупция
  • санкции
  • …и други видове и рискове в он-шорно и офшорно банкиране

Human Factors в Risk Management

  • Разбиране на значението на човешката грешка в среди, управлявани от процедури
  • Често срещани проблеми с човешкия фактор
    • Стръмни градиенти на властта
    • Разчитане на вакууми
    • Доминиращи индивиди
  • Идентифициране и справяне с проблеми с човешкия фактор
  • Разработване на ефективна култура на съответствие

Престъпна злоупотреба с компании за частни банкови услуги, тръстове и компании за корпоративни услуги

  • Анализирани офшорни компании и корпоративни услуги
  • Анализирани са офшорни тръстове и попечителски услуги
  • Критичността на фидуциарното задължение
  • Разбиране на търговската обосновка
  • AML доверие и фирмени уязвимости
  • Примери за злоупотреба
  • Казуси
 7 Часа

Брой участници


Цена за участник

Oтзиви от потребители (1)

Предстоящи Курсове

Свързани Kатегории