Благодарим ви, че изпратихте вашето запитване! Един от членовете на нашия екип ще се свърже с вас скоро.
Благодарим ви, че направихте своята резервация! Един от членовете на нашия екип ще се свърже с вас скоро.
План на курса
Идентифициране и оценка на ключови рискове
- Анализиране на ролята на служителя по съответствието, MLRO, MLCO, вътрешния одит и борда
- Какво прави един ефективен служител по съответствието?
- Отговорност на отговорника по съответствието
- Взаимни зависимости с други контролни функции
- Първично, вторично и съответствие при поискване
- Служителят по съответствието Activitiи – и необходимата подкрепа
Проектиране и внедряване на ефективна рамка за съответствие, включително програма за мониторинг
- Анализиране на правни и регулаторни правила
- Идентифициране на рисковете
- Проектиране на контрол и процедури
- Генериране на управленска информация
- Създаване на ефективна култура на съответствие
- Мониторинг
Съответствие и Corporate Governance
- Концепции в Corporate Governance и как те помагат за управление на риска
- Подсвиркване
- Роля на директора
- Създаване на ефективна дъска
- Разграничаване на ролите на изпълнителния и неизпълнителния директор
- Създаване и ефективно използване на Corporate Governance комитети, напр. Одит, Възнаграждения
- Финансово отчитане и Corporate Governance
- Докладът Turnbull и ефективното управление на риска
Най-новите местни и международни регулаторни проблеми, свързани със съответствието и Financial Crime превенцията
- Проблеми в съответствието
- Проблеми в борбата с изпирането на пари (AML) и борбата с финансирането на тероризма (CTF)
- Проблеми при измамите
- Проблеми при кражбата на самоличност
- Проблеми с фишинга
Управление на риска от пране на пари
- Офшорни въпроси, PEPs и EPs
- Познайте своя клиент (KYC) и Идентификация и проверка (ID&V)
- Рисков Management подход
- Казуси
Други регулаторни рискове
- Информационна сигурност и Data Protection
- Пазарна злоупотреба и търговия с вътрешна информация
- Подкупи и корупция
- санкции
- …и други видове и рискове в он-шорно и офшорно банкиране
Human Factors в Risk Management
- Разбиране на значението на човешката грешка в среди, управлявани от процедури
- Често срещани проблеми с човешкия фактор
- Стръмни градиенти на властта
- Разчитане на вакууми
- Доминиращи индивиди
- Идентифициране и справяне с проблеми с човешкия фактор
- Разработване на ефективна култура на съответствие
Престъпна злоупотреба с компании за частни банкови услуги, тръстове и компании за корпоративни услуги
- Анализирани офшорни компании и корпоративни услуги
- Анализирани са офшорни тръстове и попечителски услуги
- Критичността на фидуциарното задължение
- Разбиране на търговската обосновка
- AML доверие и фирмени уязвимости
- Примери за злоупотреба
- Казуси
7 Часа
Oтзиви от потребители (1)
Тренер, Ричард беше много добър.
Lisa
Курс - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Машинен превод